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证监会发境外证券交易所驻华机构管理办法 涉4个方面

  证监会发布《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法

据中国证监会7月26日网站介绍,为贯彻落实党的十九大精神,中央经济工作会议和全国金融工作会议,按照改革要求在国务院的“分配服务”中,海外证券交易所将在备案制度改革后得到加强。在中国代表处(以下简称“代表处”)进行事后监督的情况下,中国证监会修订《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》(中国证监会令第44号)和最近《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》(以下简称《管理办法》)正式发布。

进行了认真的研究,并采取了一些建议来进一步改进《管理办法》。

,包括一般规则,记录的建立,变更和取消,监督和管理,法律责任和附则。修订内容主要涉及四个方面:

首先是改善应用范围。落实国家财政工作会议的要求,包括海外期货交易所代表处的监管,消除监管缺口。

二,实施“配送服务”改革成果,设立代表处从审批到事后备案,明确备案材料的具体要求,备案程序,增加公关备案材料。

三是规范代表处活动范围,加强风险防控。很明显,代表处的活动范围是“联络,研究等专业活动”;市场引入业务从事前审批改为验尸报告,并添加否定清单,包括无特定产品,无开户,交易方式,交易成本。和其他面向交易的内容;进一步澄清相关禁令,主要包括代表处及其工作人员不得与可能为代表处或其海外交易所带来收入的法人或自然人签订协议或合同,不得从事或伪装任何利润活动,不得向国内单位和个人提供直接接入服务,也不得向其他法律,法规规定的违禁活动提供。

四是加强事后监督。提高申请,变更和撤销等事项的透明度,宣传违反代表处的行为,并通知海外监管机构等,增强公众的知情权,完善和澄清代表的法律责任。违反法律法规的办公室。

下一步,中国证监会将认真落实党中央和国务院关于扩大金融业对外开放决策和开放以及“配送服务”改革的要求。支持境外证券期货交易所依法在中国设立代表处,做好日常监管工作。中国证监会派出机构将相应公布服务指南,相关市场参与者可根据《管理办法》和服务指南的要求,办理设立和日常事务备案。

陈志杰