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风险事件后 广发、浦发再领多张罚单!浦发银行:现已合规整改

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浦发银行成都分行因发放贷款被监管部门罚款4.62亿元。中国银行保险监督委员会宣布,对上海浦东发展银行总部处以一年零九个月的罚款。

上海浦东发展银行上海分行此前曾因违反规定发出贷款案。上海浦东发展银行严重忽视了分行信贷业务的风险状况,未采取有效措施及时核实整改情况。同时,仍有重大审计发现未及时向监管部门报告。旋转系统的实施无效。上海浦东发展银行副行长穆亚被警告并处以30万元罚款。当时,董事会主席季小辉和当时的总裁朱玉辰都被剥夺了管理层的职责。他们都被警告并罚款20万元。

不仅如此,广发银行2012年至2016年的合规管理和风险管理指标均未达到合规要求,员工行为管理,轮岗制度,犯罪预防体系的建设和实施还存在很多问题。在多种因素的综合影响下,广发银行惠州分行就违法和违规担保提起诉讼,产生了不良影响。当时,广发银行当时的行长李明宪有失管理职责。当时的董事长董建岳没有及时纠正情况,并督促高级管理层有效履行职责时,都被警告。

作为回应,上海浦东发展银行告诉南方报道,上述处罚是由四川省银监会于2018年1月对上海银监会上海分行的后续行政罚款。

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上海浦东发展银行回应说,在各级监管部门和地方政府的指导和协助下,成都分行的风险事件现已达到合规和整改,各分行均正常运转。

“事件发生后,全行深刻反思,继续整顿,树立了“法人”意识,加大了干部轮换和交流,加强了内部合规内部控制机制,增强了银行的稳定发展能力。上海浦东发展银行表示。

中国保险监督管理委员会表示,以上两个案件反映了一些银行保险机构的董事会和高级管理人员的有效性不足,仍然需要加强内部控制和风险管理。下一步,银行保险监督管理委员会将继续促进银行保险机构的公司治理水平的不断提高,加强内部控制机制的建设,并督促银行保险机构的董事会和高级管理人员切实有效地规范工作。履行职责,努力预防和化解财务风险。

(编辑器:DF406)